全球供应商行为准则

诺顿LifeLock 是提供安全、存储和系统管理解决方案的全球业界领先企业。我们的经营理念是确保客户信息的安全性、可用性和完整性，这需要我们具备勇于承担责任的全球企业文化。道德与诚信是诺顿LifeLock 业务取得成功的基石。因此，诺顿LifeLock 宣称其支持并已选用此文档作为其产品和服务全球供应商行为规范（或“规范”）¹。

供应商负责确保其为诺顿LifeLock 工作的所有员工和分包方都已了解并同意遵守本规范。

除本规范之外，供应商还需遵守其与诺顿LifeLock 之间的协议条款及承诺，包括但不限于所有声明和保证。本规范中的内容不应修改、限制或影响供应商需对诺顿LifeLock 履行的义务（不论此类义务为书面还是口头形式约定）。

供应商需遵守其经营所在地的所有适用法律和法规，以及本行为规范。遵从还包括以合乎道德的方式开展业务。供应商必须遵守本规范或当地法律中更为严格的要求。诺顿LifeLock 希望供应商展现高尚的道德标准，避免出现不得体的举止。

诺顿LifeLock 将终止与任何违反我们的限制或法律的供应商及相关方之间的业务往来。

本准则由六 (6) 个部分组成。第一部分概述了管理本规范遵从情况的已受认可体系的要素。第二、三、四部分分别概述了劳工、健康和安全以及环境等标准。第五部分额外提供了有关商业道德的标准，第六部分则包括了附加条款。

一、管理体系/规范遵从

供应商应建立管理体系和流程，确保本规范的遵从。该管理体系应涵盖供应商承诺、管理职责和责任、法律和客户要求、监控、风险管理和评估、供应商管理、培训、沟通以及员工反馈和参与等方面。此外：

1. 审核、评估和认证

供应商应审核其对本规范及与社会和环境责任相关的客户合同要求的遵从情况。诺顿LifeLock 也会审核供应商对本规范的遵从情况，或要求供应商就其对本规范中部分或所有条款的遵从进行认证。供应商应及时全力配合进行任何合理的遵从审核或诺顿LifeLock 要求的认证，包括但不限于向诺顿LifeLock 提供与诺顿LifeLock 业务有关的文档，且其代表可随时与诺顿LifeLock 和/或诺顿LifeLock 代表进行面谈。供应商应制定纠正和预防措施，以解决不符合本规范的情况。

2. 文档和记录

供应商应创建与维护文档和记录，确保符合法规、本规范及其他约定的诺顿LifeLock 要求。

二、劳工

供应商应根据国际社会公认标准、《世界人权宣言》和国际劳工组织的核心公约，承诺维护员工的人权，并尊重其人格尊严。

1. 自由选择职业

任何情况下都不使用强迫、抵债或契约束缚的劳工，或者是非自愿的监狱劳工。所有员工应当是自愿的，并且在合理通知的情况下拥有自由离职的权利。不得要求员工上交政府颁发的身份证、护照或工作许可证作为雇佣的条件。

2. 避免使用童工

任何情况下都不得使用童工。“童工”是指未满 15 岁（或根据当地适用法律可为 14 岁）、完成义务教育年龄、或该国/地区最低就业年龄而被雇佣的人士（三者中取其最高年龄执行）。所有 18 岁以下的员工不得执行带有危险性的工作。

3. 工时

工作周不应超过当地法律规定的最大限度。每周七天应当允许员工至少休息一天。另外，除非是紧急或异常情况，一周的工作时间包括加班在内不应超过 60 小时。

4. 工资与福利

供应商支付给员工的工资应符合适用的工资法律，包括有关加班时间的法律。禁止以扣除工资作为纪律处分的手段。

5. 反人口贩运与人道待遇

根据美国法律，诺顿LifeLock 致力于从我们的供应链中消除奴隶制和人口贩运。根据美国和诺顿LifeLock 政策（以下称“政策”），不得使用强迫劳工、担保债务（包括债务奴役）或契约劳工、商业性劳工、非自愿监狱劳工、奴役或人口贩运。这包括以威胁、武力、胁迫、诱拐或欺诈等不法手段运送、窝藏、招募、转移或接收人员以获取劳动或劳务。除了不得不合理限制劳工出入公司所提供场所，对场所内劳工的行动自由也不应有不合理的限制。

在招聘过程中，在劳工离开原籍国之前，公司必须提供其母语的书面聘用协议，其中应详细说明雇佣条款和条件。所有工作作都必须出于自愿，劳工有自由随时离职或终止合同。除非法律规定必须扣留工作许可，否则雇主和代理商不得扣留或以其他方式破坏、隐瞒、没收或拒绝员工获取自己的身份或移民文件，例如政府签发的身份证、护照或工作许可证。不得要求劳工支付雇主或代理商的招聘费或其他费用，并且不得使用不符合当地法律的招聘人员。每个供应商必须向员工和代理商通知美国和诺顿LifeLock 政策以及违法政策会采取的措施。每个供应商都应制定合规计划或安全意识计划。

此外，对于在美国境外收购的 50 万美元以上供应品（商业现货除外）的所有合同和分包合同，供应商应维持一项合规计划，其中包括：员工通过如下方式举报违反人口贩运规定的程序，而不必担心受到报复：拨打全球人口贩运热线的电话 1-844-888-FREE 或通过电子邮件 help@befree.org；一项确保工资符合东道国法律要求的招聘和工资计划；如果提供住房，则应制定确保其满足东道国住房和安全要求的计划；以及防止任何级别或价值的代理商和分包商违反规定的程序，并监视、检测和终止任何违反本政策的代理商、分包商或分包商员工。

相关供应商应在合同履行开始前，在工作场所和网站上张贴合规计划的相关内容。在收到中标合同后，他们还必须每年证明自己实施了合规计划，并且开展了尽职调查之后，必须证明：其任何分包商或代理商均未违反本政策，或者在发生违规后，供应商已采取适当的补救和移交措施。

此外，不得残暴和不人道地对待员工，包括任何形式的性骚扰、性虐待、体罚、精神或身体压迫或口头辱骂；也不得威胁进行任何此类行为。

6. 不歧视

供应商必须承诺员工免受骚扰以及非法歧视。

7. 自由结社

应依据当地法律尊重员工的权利，包括寻求代表、自由结社、参加或不参加工会以及参加工人委员会。

三、健康和安全

1. 职业安全

供应商应具备相应的程序，最大限度减少来自化学、生物或物理制剂的潜在安全危害。应为员工提供适当的个人防护装备。不得通过惩戒来提高员工的安全意识。供应商应遵守所有适用的有关质量、健康、安全和环境等法规。应获取所有必备的许可和执照并登记，亦要对之进行维护并时常更新。供应商还要遵守其操作和报告要求。

根据法律或诺顿LifeLock 要求，应当制定程序和体系来预防、管理、跟踪和报告职业伤害与疾病。供应商应报告工作中的所有事件，为员工提供必要的治疗或提供医疗所必需的药品。

2. 应急准备

必须制定应急计划和响应程序。

3. 职业伤害与疾病

应当制定程序和体系来预防、管理、跟踪和报告职业伤害与疾病，包括以下规定：a) 鼓励员工报告；b) 归类和记录伤害和疾病案例；c) 提供必要的治疗；d) 调查案例并执行纠正措施以消除成因；e) 协助员工返回工作岗位。

4. 工业卫生

供应商必须为员工提供干净的卫生间设施、食物预备、存储、干净的饮用水以及饮食设施。

5. 体力需求高的工作

供应商应当制定相应程序和体系来鉴别、评估并控制从事高体力劳动工作给员工带来的危害。

6. 机器防护

供应商应评估机械是否存在安全危害。应当为对工人有伤害危险的机械安装安全防护装置，并须正确监控和维护该安全装置。

四、环境

环境责任是诺顿LifeLock 业务战略的重要部分。它在我们产品的制造过程中也至关重要。代表诺顿LifeLock 供应或运送产品的供应商应遵从 ISO14001 和 ISO19001 及其当前版本的要求。

1. 环境许可和报告

应获取所有必需的环境许可证和批文并登记，亦要对之进行维护并时常更新，以及遵守许可证的操作和报告要求。

2. 预防污染和节约资源

应在源头上或通过实践（如改进生产、维护和设施工艺、替换材料、节约自然资源、材料回收和再利用）减少或消除所有类型的耗费。

3. 有害物质

应当识别和控制释放到环境中会造成危害的化学物质及其他物质，以确保这些物质得到安全的处理、运输、存储、回收或再利用和处置。

4. 废物和排放

经营所产生的废水、固体废物和空气污染排放，在排放或处置之前供应商应按照要求进行鉴定、监测、控制和处理。

5. 产品含量限制

供应商应当遵守所有关于禁止或限制特定物质的适用法律法规和客户要求，包括有关标签、回收和处置的法律法规要求。

五、道德标准

诺顿LifeLock 要求供应商及其下级供应商在与诺顿LifeLock 的所有商业互动中须遵循最高的诚信标准。

1. 商业诚信

赛门铁克要求所有商业的互动关系中都应遵循最高的诚信标准。任何及所有形式的贪污、敲诈勒索和公款挪用等行为都必须明令禁止。

2. 无不当利益

禁止供应商直接或间接向任何政府或国际公共组织官员、政党、政治职务候选人、国有独资或国有控股公司的雇员、或者商业客户或供应商的总监、高级职员、雇员或代理支付、承诺支付或提议支付款项或赠予任何有价值的物品，以谋求或留住业务或确保不当商业优势或诱使收受方滥用职权。有价值的物品包括但不限于礼品、奖励、赠品、娱乐和旅游（包括但不限于家庭成员和朋友等此类个人）。

不得通过产品或服务折扣、设备贷款、市场营销基金或其他允许的商业活动为不当付款作掩饰或提供方便。供应商不得利用其他实体进行不受允许的付款或提议付款。

供应商应采纳内部政策和规程，确保未提议、实施、索取或收受款项或礼品，这些行为都违背了本规范第二部分第二条款或违反了适用的当地法律、美国《反海外贿赂法》(U.S. Foreign Corrupt Practices Act) 或英国《反贿赂法案》(U.K. Bribery Act)。

此外，供应商不得直接或间接提供、提议、索取或收受回扣，以获取或奖励任何交易中的优惠待遇。

供应商应确保所有与诺顿LifeLock 交易相关的支出都合理、合乎惯例并以正常、正当的业务途径完成。不得有可能被视为贿赂或诱使不当操作的支出。供应商不得提议任何商务招待，包括饮食、娱乐或礼品，这些都被视为意图影响收受方的正确判断，以试图确保特惠待遇或获取不当优势。供应商不得在明知的情况下提议任何违反收受方雇员行为规范的商务招待。此外，供应商不得接受或要求任何商业招待，这些招待会影响他们的行为，有利于提供商业招待的个人或实体。

疏通费是支付给初级员工或非决策者的名义金额，以加速合法工作的过程，例如，处理签证申请或定制请求。疏通费并不是意图影响个人执行不当行为或违反工作职责。许多国家/地区禁止疏通费。供应商支付的任何与诺顿LifeLock 相关业务有联系的疏通费都必须及时向诺顿LifeLock 披露，必须符合上述标准，且必须在供应商账薄记录中如实准确记录。

供应商应准确、及时、全面建立所有涉及诺顿LifeLock 业务的相关交易文档。交易的辅助文档应由供应商进行维护且受诺顿LifeLock 检查。应根据适用的法律法规保留业务记录。与诺顿LifeLock 业务往来有关的资金必须依照经正式授权的书面合同明确定义的程序进行支付。文档应由具有相应权限的个人签署，且不得更改，合同条款另有规定的除外。不得建立或维护未经授权的有关诺顿LifeLock 业务的资金或资产。

3. 信息披露

供应商不得向任何其他方公开有关诺顿LifeLock 商业活动、组织结构、财务状况和绩效的信息。供应商应依照适用法规和主要的行业惯例公开信息。

4. 知识产权、机密性和数据隐私

供应商必须根据诺顿LifeLock 授权、保护并以负责的方式使用诺顿LifeLock 知识资产和机密信息。供应商对此类数据的使用仅限于与诺顿LifeLock 相关的业务，或在诺顿LifeLock 与供应商的任何适用协议中另有规定。供应商应遵从诺顿LifeLock 有关机密性、安全性、数据隐私和知识产权保护的要求。供应商必须遵守诺顿LifeLock 和其他方的知识产权所有权，包括但不限于版权、专利、商标、许可证和商业机密。供应商不得未经允许擅自使用任何诺顿LifeLock 或第三方的专利技术、受版权保护的材料或者其他知识产权或机密信息。另，在必要的正常运营之外或未经诺顿LifeLock 授权，禁止供应商转让、出版、公布或使用诺顿LifeLock 机密信息。

5. 数据隐私的法律法规

供应商必须遵守适用的数据隐私法律法规。

6. 公平交易、广告和竞争

供应商应始终采取恰当措施保护客户信息，维护公平交易、广告和竞争的标准。

7. 身份信息保护

制定程序，以保护供应商和员工检举者身份的机密性。诺顿LifeLock 禁止供应商对善意举报可疑行为或违反本规范行为的个人进行报复或惩罚。

8. 社区参与

供应商应认识到企业对当地社区的影响，并应努力为社区带来积极影响。鼓励供应商参与当地社区的慈善捐助和投资，包括支持员工参与志愿活动的规定。

六、附件条款

1. 利益冲突

供应商在诺顿LifeLock 业务往来中必须客观实施行动，因此必须避免利益冲突。如出现潜在或实际的利益冲突，导致供应商无法代表诺顿LifeLock 客观实施行动，供应商必须向诺顿LifeLock 报告所有相关详情。

2. 游说政府官员

除非另行特批，供应商不得以诺顿LifeLock 名义游说政府官员。游说一般包括旨在影响法律、法规和政策的活动。

3. 质量保证

供应商应确保依照最高质量标准提供与诺顿LifeLock 业务相关的产品与服务。

4. 内幕交易

掌握有关诺顿LifeLock 或其他公司未向投资大众公布且可能影响投资者股票购买或售出决策的信息时，以及在与诺顿LifeLock 开展业务的过程中获取到有关其他公司信息时，不购买或售出诺顿LifeLock 或其他公司股票，避免内幕交易。

5. 监管官员

与监管机构代表和政府官员交谈时开诚布公，并配合诺顿LifeLock 代表就涉及或有关诺顿LifeLock 的供应商业务交易进行任何内部或外部调查或审核。

6. 联系人

如果有任何情形发展到引发供应商或其代表出现违反本规范的行为，供应商应告知其诺顿LifeLock 联系人。诺顿LifeLock 提供了各种各样的途径协助供应商报告违规情况。我们鼓励供应商及时联系诺顿LifeLock 联系人，共同解决法规遵从问题。

如果此报告方式不适用，也可通过诺顿LifeLock 道德热线报告问题：美国/加拿大 1-877-231-0837；国际：NortonLifeLockEthicsLine.ethicspoint.com；电子邮件：ethicsandcompliance@symantec.com。诺顿LifeLock 道德热线全天候开通，呼叫免费并确保机密性。如果需要，还会提供口译协助。

¹诺顿LifeLock 供应商是指在我们的产品或服务分销中提供商品和服务供诺顿LifeLock 内部或外部使用的直接供应商。本文档中，“供应商”包括但不限于诺顿LifeLock 雇佣或拟雇佣以提供或执行有关直接商品和服务的工作或服务的任何第三方供应商、供货商、顾问、分包商以及供应商的雇员、代理、分包商或其他代表，或者任何个人（包括关系和非雇员工人）。

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